國信證券下屬分析師謝長雁、朱寒青于2020年11月6日發(fā)布了證劵研究報告《大跌事出有因，探尋阿里戰(zhàn)略》，并且轉(zhuǎn)載于微信訂閱號“GuoshenHealthcare” (該微信訂閱號聲稱為國信證券經(jīng)濟研究所運營的唯一訂閱號，版權歸國信證券所有)。

　　鑒于上述研究報告存在諸多虛假內(nèi)容及刻意編造誤導性信息，愛康國賓體檢管理集團有限公司(“愛康國賓”)于2020年11月8日向國信證券發(fā)送了《律師函》，要求國信證券對相關問題進行書面答復。

　　但令人遺憾的是，在收到《律師函》后，國信證券僅通過公開渠道含糊地表示“報告本身的邏輯并非討論相關公司間存在合作等可能性�？赡芨鞣綄ξ谋镜膫�別表述解讀不一致，進而產(chǎn)生了一些誤會”。對于國信證券的前述回應，愛康國賓無法接受，該份研究報告的內(nèi)容并非“文本的個別表述解讀不一致”，而是存在明顯的虛假及誤導性陳述。

　　在上述情況下，愛康國賓于2020年11月12日向中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)、中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局(“深圳證監(jiān)局”)以及中國證券業(yè)協(xié)會進行實名舉報，請求對國信證券分析師謝長雁、朱寒青涉嫌傳播虛假信息、誤導投資者事宜開展調(diào)查，并依法予以處理。

　　應深圳證監(jiān)局的約請，2020年11月17日上午，愛康國賓相關人員專程前往深圳證監(jiān)局現(xiàn)場反映相關問題，進一步提供國信證券分析師涉嫌違規(guī)的相關材料，配合深圳證監(jiān)局的調(diào)查。

　　愛康國賓注意到，2020年10月9日，國務院發(fā)布《國務院關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》。當前，中國證監(jiān)會正在扎實推動提高上市公司質(zhì)量工作。與之相應，今年以來，中國證監(jiān)會修訂了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》，并就《證券期貨違法行為行政處罰辦法(草案)》向社會公眾征求意見。2020年7月7日，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局公布[2020]3號行政處罰決定書，對于某證券公司的兩位證券分析師因其所撰寫的研報相關內(nèi)容無法確認信息來源，分析師未能盡到應有的謹慎、誠實和勤勉盡責義務，存在虛假陳述和信息誤導行為，而對其做出行政處罰。

　　愛康國賓期待相關部門能本著維護證券市場秩序和保護投資者利益的目標，履行監(jiān)管職責，對此事做出公正、公平的處理決定。

　　愛康國賓健康體檢管理集團有限公司

　　2020年11月19日