產(chǎn)品質(zhì)量安全穿透式監(jiān)管量化指標設(shè)計與應(yīng)用研究
2025-05-19 中國質(zhì)量萬里行 點擊：次
摘要：穿透式監(jiān)管是提升產(chǎn)品質(zhì)量安全治理效能的關(guān)鍵舉措。當前，產(chǎn)品質(zhì)量安全風險呈現(xiàn)出跨區(qū)域、跨環(huán)節(jié)、隱蔽化等特點，傳統(tǒng)監(jiān)管模式面臨數(shù)據(jù)碎片化、追溯難度大、協(xié)同性不足等諸多難題。本文結(jié)合產(chǎn)業(yè)特性，構(gòu)建了涵蓋源頭管控、過程追溯、智慧協(xié)同、社會共治4個一級指標以及12個二級指標的產(chǎn)品質(zhì)量安全穿透式監(jiān)管指數(shù)（PPSRI）模型。通過對生產(chǎn)、流通、消費全鏈條的風險要素開展量化分析，為實施動態(tài)預(yù)警和精準施策提供科學支撐。
關(guān)鍵詞：產(chǎn)品質(zhì)量安全；穿透式監(jiān)管；量化指標；風險預(yù)警
一、引言
質(zhì)量是人類生產(chǎn)生活實踐中永恒的追求。2021年9月，國家主席習近平在給2021年中國質(zhì)量大會（杭州）的賀信中明確指出：“質(zhì)量是人類生產(chǎn)生活的重要保障。人類社會發(fā)展歷程中，每一次質(zhì)量領(lǐng)域變革創(chuàng)新都促進了生產(chǎn)技術(shù)進步、增進了人民生活品質(zhì)。中國致力于質(zhì)量提升行動，提高質(zhì)量標準，加強全面質(zhì)量管理，推動質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，推動高質(zhì)量發(fā)展。中國愿同世界各國一道，加強質(zhì)量國際合作，共同促進質(zhì)量變革創(chuàng)新、推進質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，為推動全球經(jīng)濟發(fā)展、創(chuàng)造人類美好未來作出貢獻。”
當今世界正經(jīng)歷著復雜而深刻的變革，5G、人工智能、智慧城市等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式如雨后春筍般蓬勃發(fā)展，大數(shù)據(jù)賦能各個行業(yè)，智能化創(chuàng)新引領(lǐng)未來發(fā)展方向。與此同時，全球新冠疫情仍在持續(xù)肆虐，國際格局加速演變，我國在抗擊疫情、穩(wěn)定經(jīng)濟、保障民生的道路上任務(wù)艱巨且責任重大。在這樣的時代背景下，高質(zhì)量發(fā)展既迎來了諸多新機遇，也面臨著不少新挑戰(zhàn)。
質(zhì)量安全風險成為當前和今后一個時期質(zhì)量發(fā)展面臨的首要挑戰(zhàn)。國務(wù)院在有關(guān)完善風險預(yù)警和保護消費者權(quán)益的文件中提出：“科學預(yù)防和有效控制質(zhì)量安全風險，是加強全面質(zhì)量管理、促進質(zhì)量提升、增強人民群眾獲得感的重要途徑，是深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革的重要內(nèi)容，對加快新舊動能接續(xù)轉(zhuǎn)換，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、提升質(zhì)量安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平具有重要意義。”
黨的二十大提出“推進國家安全體系和能力現(xiàn)代化”，各級黨委和政府要堅決貫徹總體國家安全觀，既要具備防范風險的前瞻性謀劃能力，也要擁有應(yīng)對和化解風險挑戰(zhàn)的有效策略。
二、產(chǎn)品質(zhì)量安全穿透式監(jiān)管的研究綜述
穿透式監(jiān)管（Penetrative Supervision）最初源于金融監(jiān)管領(lǐng)域，其核心要義在于打破信息壁壘，實現(xiàn)對市場主體、交易行為以及風險鏈條的深度洞察。進入21世紀后，伴隨全球化進程的加速和信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，穿透式監(jiān)管的理論框架得以逐步完善。
（一）金融監(jiān)管的先導性研究
在《Rethinking Bank Regulation》一書中明確指出，傳統(tǒng)監(jiān)管方式極易被“監(jiān)管套利”行為所規(guī)避。因此，有必要借助穿透式方法來精準識別最終風險承擔者。這一先進理念在2010年被巴塞爾委員會（BCBS）納入《第三版巴塞爾協(xié)議》，該協(xié)議要求銀行對影子銀行交易實施“穿透式風險管理”。
“穿透式監(jiān)管”自提出以來，便在金融領(lǐng)域引起了廣泛關(guān)注，頻繁出現(xiàn)在各類監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)范性文件之中。從我國金融監(jiān)管實踐來看，穿透式監(jiān)管能夠有效破解混業(yè)經(jīng)營背景下金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)的監(jiān)管難題，有力推動功能監(jiān)管的改革。然而，若忽視金融工具自身的特性以及由此決定的金融監(jiān)管應(yīng)有的邊界，對金融工具進行隨意“穿透”，不僅可能無法實現(xiàn)有效監(jiān)管的總體目標，還會抑制金融市場按照自身規(guī)律發(fā)展的動力與基礎(chǔ)。
基于此，在金融監(jiān)管中應(yīng)當注重“監(jiān)管并重”，著力彌補程序化交易穿透式監(jiān)管“服務(wù)功能”的缺失；積極推行多元合作機制，切實提高穿透式監(jiān)管的有效性。
（二）在公共管理領(lǐng)域的擴展
《The Tools of Government in the Digital Age》提出，數(shù)字化技術(shù)賦予了政府穿透組織層級，直接監(jiān)控微觀主體行為的能力。這一觀點為穿透式監(jiān)管在產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境安全等領(lǐng)域的應(yīng)用奠定了堅實基礎(chǔ)。近年來，穿透式監(jiān)管研究呈現(xiàn)出以下顯著趨勢：
1.技術(shù)融合深化：人工智能（AI）和機器學習被廣泛應(yīng)用于風險預(yù)測工作。例如，通過自然語言處理技術(shù)對電商平臺的評論進行深度分析，能夠自動識別假冒偽劣商品，大大提高了監(jiān)管效率。
2.區(qū)塊鏈技術(shù)提升數(shù)據(jù)可信度：以2023年投入使用的新疆棉質(zhì)量追溯平臺為例，該平臺利用區(qū)塊鏈存證技術(shù)，確保了從棉花種植到銷售的全流程數(shù)據(jù)不可篡改，為產(chǎn)品質(zhì)量追溯提供了可靠保障。
3.監(jiān)管模式創(chuàng)新：在社會共治方面，基于社會放大理論，提出應(yīng)將消費者投訴數(shù)據(jù)納入風險指標體系，以此量化公眾感知風險，使監(jiān)管更加貼合實際需求。
（三）挑戰(zhàn)與爭議
1.數(shù)據(jù)權(quán)屬問題：部分學者對穿透式監(jiān)管可能侵犯企業(yè)商業(yè)秘密表示擔憂和質(zhì)疑，他們認為需要在保障監(jiān)管透明度和保護企業(yè)隱私之間尋求合理平衡。
2.技術(shù)局限性：實時數(shù)據(jù)采集工作在很大程度上依賴企業(yè)的積極配合，然而中小微企業(yè)的數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊，這給穿透式監(jiān)管的有效實施帶來了一定挑戰(zhàn)。
在產(chǎn)品質(zhì)量安全領(lǐng)域，市場監(jiān)管總局黨組成員、副局長鄧志勇在2025年全國產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作會議中著重強調(diào)，要“建立穿透式監(jiān)管體系，實現(xiàn)從源頭到終端的全鏈條管理”。他提出“穿透式監(jiān)管”須具備三個關(guān)鍵特征：源頭可溯（生產(chǎn)準入）、過程可控（追溯體系）、風險可防（智慧預(yù)警）。
與傳統(tǒng)監(jiān)管方式相比，穿透式監(jiān)管更加強調(diào)以下幾點：一是數(shù)據(jù)驅(qū)動，即整合生產(chǎn)、流通、消費等多維度數(shù)據(jù)，為監(jiān)管決策提供全面、準確的依據(jù)；二是動態(tài)響應(yīng)，通過實時監(jiān)測及時調(diào)整監(jiān)管策略，確保監(jiān)管的及時性和有效性；三是協(xié)同治理，推動政府、企業(yè)、公眾三方共同參與治理（如行業(yè)協(xié)會參與標準制定），形成監(jiān)管合力。
目前，國內(nèi)對穿透式監(jiān)管的研究大多集中在金融領(lǐng)域，而在產(chǎn)品質(zhì)量安全領(lǐng)域尚未形成系統(tǒng)化、可量化的指標體系。未來，需要探索構(gòu)建穿透式監(jiān)管量化模型，以助力破解監(jiān)管“堵點”，提升產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管水平。
三、穿透式監(jiān)管量化指標設(shè)計
（一）主要的設(shè)計原則
1.全鏈條覆蓋：全面涵蓋生產(chǎn)、流通、消費以及網(wǎng)絡(luò)銷售等各個環(huán)節(jié)，確保監(jiān)管無死角，從源頭到終端實現(xiàn)全方位把控。
2.動態(tài)可測：指標數(shù)據(jù)應(yīng)能夠?qū)崟r獲取并進行動態(tài)更新，例如企業(yè)備案數(shù)據(jù)、監(jiān)督抽查結(jié)果等，以便及時反映市場變化和產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況，為監(jiān)管決策提供最新依據(jù)。
3.區(qū)域適配：緊密結(jié)合新疆地區(qū)產(chǎn)業(yè)特點，如棉花、新能源產(chǎn)品占比較高等情況，合理調(diào)整指標權(quán)重，使監(jiān)管更具針對性和有效性，適應(yīng)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際需求。
基于層次分析法，構(gòu)建4個一級指標和12個二級指標的產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管指標體系，具體如下表所示：
（二）源頭管控指標
該指標著重反映企業(yè)的準入合規(guī)性以及質(zhì)量自控能力，核心目的在于從生產(chǎn)端降低“本源風險”，為產(chǎn)品質(zhì)量安全奠定堅實基礎(chǔ)。其二級指標具體包括：
1.生產(chǎn)許可證覆蓋率：具體是指高風險產(chǎn)品（例如燃氣具、電線電纜等）生產(chǎn)企業(yè)中，獲得生產(chǎn)許可證的企業(yè)所占比例。該指標直接體現(xiàn)了對高風險產(chǎn)品生產(chǎn)管理的嚴格程度，許可證覆蓋率越高，說明生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)性越強，潛在的質(zhì)量風險越低。
2.企業(yè)質(zhì)量安全總監(jiān)/人員配備率：即規(guī)模以上企業(yè)中，配備專職質(zhì)量安全管理人員的企業(yè)的占比。這一指標反映了企業(yè)對質(zhì)量安全主體責任的落實情況，配備專業(yè)管理人員有助于企業(yè)在生產(chǎn)過程中加強質(zhì)量控制，及時發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題，提高產(chǎn)品質(zhì)量安全性。
3.重點產(chǎn)品出廠檢驗合格率：反映重點產(chǎn)品在出廠前經(jīng)過檢驗后，合格產(chǎn)品的比例。這是衡量企業(yè)對產(chǎn)品質(zhì)量自我把控能力的重要指標，合格率越高，表明企業(yè)在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品質(zhì)量的把控越嚴格，出廠產(chǎn)品的質(zhì)量越可靠。
（三）過程追溯指標
此指標主要用于衡量產(chǎn)品在整個供應(yīng)鏈條上的信息透明度以及監(jiān)管協(xié)同工作效率，旨在破解當前存在的“數(shù)據(jù)割裂”問題，實現(xiàn)產(chǎn)品全生命周期的可追溯和管理。其二級指標包括：
1.重點產(chǎn)品追溯碼覆蓋率：指的是應(yīng)用追溯碼的產(chǎn)品批次在整個產(chǎn)品批次中所占的比例。通過追溯碼，可以實現(xiàn)對產(chǎn)品從生產(chǎn)到銷售終端的全程信息追蹤，提高產(chǎn)品質(zhì)量安全的透明度，一旦出現(xiàn)問題，能夠快速定位和召回問題產(chǎn)品，降低質(zhì)量安全風險。
2.跨區(qū)域協(xié)查響應(yīng)時效：從發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題到異地相關(guān)部門反饋處理結(jié)果的平均時間（以小時計）。該指標體現(xiàn)了不同區(qū)域監(jiān)管部門之間的協(xié)同工作效率，響應(yīng)時效越短，說明區(qū)域間的協(xié)作越緊密，能夠更迅速地應(yīng)對跨區(qū)域的質(zhì)量問題，防止問題擴大化。
3.網(wǎng)絡(luò)銷售主體實名認證率：即電商平臺內(nèi)完成營業(yè)執(zhí)照公示的商戶占比。在網(wǎng)絡(luò)銷售日益繁榮的今天，確保網(wǎng)絡(luò)銷售主體的實名認證，有助于規(guī)范網(wǎng)絡(luò)市場秩序，加強對線上銷售產(chǎn)品的監(jiān)管，保障消費者的合法權(quán)益，降低網(wǎng)絡(luò)銷售領(lǐng)域的質(zhì)量安全風險。
（四）智慧協(xié)同指標
該指標主要評估監(jiān)管技術(shù)的應(yīng)用場景以及多部門之間的協(xié)作效能，通過智能化手段實現(xiàn)對產(chǎn)品質(zhì)量安全風險的“早發(fā)現(xiàn)、早處置”，提升監(jiān)管的科學性和及時性。其二級指標包括：
1.監(jiān)管數(shù)據(jù)共享率：反映不同監(jiān)管部門之間數(shù)據(jù)共享的程度。數(shù)據(jù)共享能夠打破部門之間的信息壁壘，實現(xiàn)監(jiān)管資源的優(yōu)化配置，提高監(jiān)管效率和精準度，為綜合決策提供更全面的數(shù)據(jù)支持。
2.風險預(yù)警模型準確率：AI模型對不合格產(chǎn)品的預(yù)測準確率，例如通過對歷史數(shù)據(jù)的分析和學習，預(yù)測燃氣閥泄漏等風險。準確的風險預(yù)警模型能夠幫助監(jiān)管部門提前介入，采取針對性措施，有效防范質(zhì)量問題的發(fā)生，降低質(zhì)量安全事故發(fā)生的概率。
3.監(jiān)督抽查靶向命中率：基于風險分析開展監(jiān)督抽查時，發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的概率。靶向命中率越高，說明監(jiān)管部門對風險的識別和把控能力越強，能夠更精準地將監(jiān)管資源投放到高風險領(lǐng)域和產(chǎn)品上，提高監(jiān)督抽查的有效性和針對性。
（五）社會共治指標
此指標主要體現(xiàn)公眾參與監(jiān)管的程度以及行業(yè)自律水平，通過發(fā)揮社會各方力量，緩解因信息不對稱等原因?qū)е碌?ldquo;認知風險”放大效應(yīng)，形成全社會共同參與的產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管格局。其二級指標包括：
1.消費者投訴處置滿意率：例如12315平臺投訴件中，消費者評價為“滿意”的比例。該指標反映了監(jiān)管部門和企業(yè)對消費者投訴的處理能力和效果，滿意度越高，說明消費者權(quán)益得到越好的保障，也有助于增強消費者對市場的信心，促進消費市場的健康發(fā)展。
2.輿情事件閉環(huán)處置率：負面輿情從被發(fā)現(xiàn)到官方給出回應(yīng)的平均時效（以小時計）。在信息傳播迅速的時代，及時有效地處置輿情事件對于維護市場穩(wěn)定和企業(yè)形象至關(guān)重要，閉環(huán)處置率越高，說明應(yīng)對輿情的能力越強，能夠避免輿情發(fā)酵對產(chǎn)品質(zhì)量安全造成的不利影響。
3.行業(yè)協(xié)會自律檢查覆蓋率：行業(yè)協(xié)會年度檢查企業(yè)數(shù)與轄區(qū)內(nèi)相關(guān)企業(yè)總數(shù)的比例。行業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織，其檢查覆蓋率越高，說明行業(yè)內(nèi)自我監(jiān)督、自我管理的水平越高，能夠促進企業(yè)遵守行業(yè)規(guī)范和質(zhì)量標準，推動整個行業(yè)的健康發(fā)展。
四、指標的應(yīng)用
設(shè)立產(chǎn)品質(zhì)量安全風險穿透式監(jiān)管指標，以實現(xiàn)對產(chǎn)品質(zhì)量安全風險監(jiān)管工作的量化描述，這對于產(chǎn)品質(zhì)量安全的監(jiān)測與預(yù)警意義重大。借助12項可量化指標，監(jiān)管模式從傳統(tǒng)的“人防”轉(zhuǎn)變?yōu)楦咝У?ldquo;數(shù)防”，切實將“穿透式監(jiān)管”要求轉(zhuǎn)化為具體實踐。
（一）監(jiān)測性
通過構(gòu)建綜合性的風險指標體系，能夠?qū)μ囟ㄐ袠I(yè)在一定時限內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量安全風險變化狀況進行全面監(jiān)測。該體系可以精準量化風險的波動趨勢，為監(jiān)管部門開展宏觀管理提供科學、可靠的依據(jù)。監(jiān)管部門可依據(jù)這些量化數(shù)據(jù)，深入了解產(chǎn)品質(zhì)量安全風險的動態(tài)變化，及時調(diào)整監(jiān)管策略和資源分配，確保對產(chǎn)品質(zhì)量安全的有效管控。
（二）預(yù)警性
結(jié)合歷史數(shù)據(jù)和先進的機器學習模型，該指數(shù)能夠?qū)撛诘馁|(zhì)量風險進行精準預(yù)測。同時，它還可以敏銳反映外部因素（如政策法規(guī)的調(diào)整、市場環(huán)境的波動等）對產(chǎn)品質(zhì)量安全的影響。基于這些預(yù)警信息，監(jiān)管部門能夠做出前瞻性的決策，提前采取防范措施，有效降低質(zhì)量安全事故的發(fā)生概率，保障消費者的合法權(quán)益。
（三）指導性
指標數(shù)據(jù)全部源自現(xiàn)有的監(jiān)管系統(tǒng)，無需額外投入資源進行數(shù)據(jù)收集，降低了監(jiān)管成本。通過對這些數(shù)據(jù)進行多維度分析，可以明確各責任主體在產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管中的職責，為改進工作指明方向。此外，該指數(shù)還能促進跨部門之間的協(xié)同合作，例如市場監(jiān)管部門與行業(yè)協(xié)會等可以實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，共同加強對產(chǎn)品質(zhì)量安全風險的分析研判。根據(jù)分析結(jié)果，適時調(diào)整監(jiān)管的重點區(qū)域和重點品類，從而顯著提高監(jiān)管效能，提升產(chǎn)品質(zhì)量安全整體水平。
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