能源品牌周｜曹旭升：推動礦企合規(guī)管理因企而異、事先預防
2024-05-13 中國質量萬里行 點擊：次
5月9日，“510中國品牌日•能源產業(yè)品牌宣傳周暨能源產業(yè)品牌建設年會（2024）”（以下簡稱“2024能源品牌周”）在北京遼寧大廈舉辦。在2024能源品牌周“發(fā)展新質生產力將重塑中國能源產業(yè)品牌價值”專題會上，北京市律師協會環(huán)境與資源保護專業(yè)委員會副主任、北京市京師律師事務所礦產資源法律事務部主任曹旭升從什么是礦企合規(guī)管理、礦企為什么要合規(guī)管理、礦企面臨哪些合規(guī)風險、礦企如何進行合規(guī)管理、礦企合規(guī)面臨的挑戰(zhàn)5個方面，進行了觀點分享。
曹旭升介紹，我國企業(yè)合規(guī)管理的歷史沿革主要分為三個階段：第一階段是2006年至2016年，金融、國資領域先行先試；第二階段是2017年至2022年，基本制度、標準、規(guī)范構建；第三階段為2023至今，各行業(yè)企業(yè)合規(guī)大普及。
在礦企合規(guī)管理的重要性上，他強調，礦企在探采選冶過程中的多重管理和特殊要求，導致其自身面臨著巨大的合規(guī)風險；礦企合規(guī)風險點眾多，特別是安全、環(huán)保風險，甚至有時不以礦企存在主觀過錯為條件；礦企違規(guī)責任具有多重性，往往民事責任、行政責任，甚至刑事責任同時承擔；礦企違規(guī)影響深遠，重大違規(guī)往往會涉及礦企生死存亡。
當前，礦企面臨六大合規(guī)風險，即礦業(yè)權合規(guī)風險、礦業(yè)用地合規(guī)風險、環(huán)境保護合規(guī)風險、安全生產合規(guī)風險、國家安全合規(guī)風險、社會責任合規(guī)風險。“不同所有制礦企的關注要點不同，但安全是首選。”曹旭升說。
曹旭升建議，礦企在進行合規(guī)管理上，要注意四個要點。
一是健全合規(guī)管理制度。礦企應針對礦權、安全、土地、環(huán)保、社會責任等合規(guī)風險制定專項合規(guī)管理制度，及時將其轉化為內部規(guī)章制度，成為全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范。
二是建立合規(guī)風險識別預警機制。礦企要全面系統(tǒng)梳理經營管理活動中存在的合規(guī)風險，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行系統(tǒng)分析，對于典型性、普遍性和可能產生較嚴重后果的風險及時識別、預警。
三是加強合規(guī)風險應對。針對發(fā)現的風險制定預案，礦企要第一時間采取有效措施，及時應對處置。對于重大合規(guī)風險事件，礦企應由合規(guī)管理負責人牽頭，相關部門協同配合，最大限度化解風險、降低損失。
四是強化違規(guī)問責機制。礦企需不斷完善違規(guī)行為處罰機制，明晰違規(guī)責任范圍，細化懲處標準，暢通舉報渠道，針對反映的問題和線索，及時開展調查，嚴肅追究違規(guī)人員責任。
曹旭升提醒，礦企合規(guī)正在面臨新挑戰(zhàn)。新質生產力背景下的礦企合規(guī)如何與時俱進，可持續(xù)發(fā)展導向下的礦企合規(guī)如何更接地氣，能源產業(yè)品牌建設下的礦企合規(guī)如何創(chuàng)新發(fā)展，這些問題均值得企業(yè)及全行業(yè)深入研討和實踐。
“礦企合規(guī)應當對癥施治、因企而異；應當未病先治、事先預防；需要對癥治療、減少損失。礦企合規(guī)應當跨界共享、綜合立體、智庫思維。”曹旭升建議道。
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